Funciones del Compliance Officer
El origen de la figura del Compliance Officer se encuentra en la el artículo 31 bis del vigente Código penal. En él se establece la responsabilidad penal para las personas jurídicas y que responderán por ello sus representantes legales o integrantes de un órgano de la persona jurídica.
Esto sucederá SALVO que, la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica.
Qué funciones tiene?
Este artículo obliga a las empresas a disponer la figura del Compliance Officer para la realización del siguiente cometido:
— Identificar las obligaciones a que están sujetas las empresas.
— Comprender los procesos y procedimientos de la empresa.
— Proveer o coordinar los entrenamientos continuos en materia de cumplimiento normativo.
— Responderá por la adecuada comunicación del programa de Compliance a los empleados.
— Contribuir en la descripción de las obligaciones inherentes a cada área o cargo dentro de la empresa.
— Implementar las medidas y controles que le permitan conocer oportunamente los riesgos e incidencias.
— Sistema de denuncias, quejas y soporte telefónico o mediante correos electrónicos.
— Reuniones periódicas con los responsables de procesos.
— Informes periódicos de reporte de incidencias.
— Soporte directo a los empleados que tengan dudas sobre si una conducta o representa un riesgo.
— Checkpoints y controles de procesos en los casos en que se exceda de los parámetros normale.
— Indicadores de desempeño y de cumplimiento de las medidas establecidas para garantizar el cumplimiento.
— Identificar y atender los riesgos derivados de sus relaciones con clientes,proveedores, distribuidores y comerciales externos, así como con cualquier colaborador que pudiese ser considerado representante de la empresa.
— Monitorear el funcionamiento del sistema de prevención de riesgos y tomar las medidas preventivas y correctivas que garanticen su eficacia y asegurar la revisión en los intervalos planificados.
— Proveer asesoría a la organización en materia legal.
Como Compliance Officer prevenimos los conflictos y la posibilidad que la empresa incurra en un acto ilícito con responsabilidades legales y de transcendencia penal.
